登记托管
非上市股份有限公司股份初始登记托管业务指南
发布时间:2012/12/27 10:09:29 来源:本站
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(一)申请股份初始登记托管公司的材料如下:

1、拟申请股份登记托管公司法定代表人签署的《股份登记托管申请书》(原件1份);

2、公司营业执照复印件(加盖公司公章,核对原件);

3、企业信用信息查询单(含基本情况、股东情况、成员情况、变更情况、司法冻结情况等)(由公司盖章确认);

4、组织机构代码证、税务登记证复印件(加盖公司公章,核对原件);

5、拟申请股份登记托管公司同意到深圳联合产权交易所办理登记托管的股东大会决议(深圳本地企业无须提供);

6、拟申请股份登记托管公司章程复印件(加盖公司公章,核对原件);

7、拟申请股份登记托管公司股份状况说明书(原件一份);

8、拟申请股份登记托管公司基本信息登记表;

9、拟申请股份登记托管公司董事、监事及高管人员信息登记表;

10、拟申请股份登记托管公司法定代表人证明书(在本表内填写);

11、拟申请股份登记托管公司法定代表人身份证复印件(加盖公章,核对原件);

12、授权委托书及经办人身份证复印件(加盖公章,核对原件);

13、各股东的有效证、照。(说明1);

14、董事、监事及高管人员的有效证件复印件(核对原件)(说明2)

15、股东开户信息表(说明3);

16、股份登记托管服务合同(原件一式两份);

17、联交所认可的律师事务所出具的确认股份法律意见书(股份清晰、明确的除外)

18、联交所根据业务情况要求的其他文件。

说明:1、各股东的有效证、照是指在公司统一确权的情况下,提交自然人股东的身份证复印件,法人股东的营业执照和组织机构代码证复印件(加盖登记托管公司公章);股东人数众多,自行确权的情况下,由各股东自行确权,自然人股东提交其身份证复印件(核对原件),法人股东提交其营业执照和组织机构代码证复印件(加盖本公司公章或核对原件);

2、董事、监事及高管人员的有效证件是指,拟申请股份登记托管公司的董事、监事及其他高管人员的身份证复印件(加盖登记托管公司公章,核对原件);

3、股东开户信息表是指,自然人股东提交自然人股东开户信息表,法人或其他组织股东提交法人或其他组织股东开户信息表;如果自然人股东人数较多,请提交自然人股东开户信息批量导入表。

4、上述表格中提及的文件复印件均须加盖登记托管公司公章。

(二)材料受理与登记

联交所收到相关文件资料后,在两个工作日内作出是否受理的决定。经审核,符合受理条件的,办理登记托管手续,并通知企业缴纳登记托管手续费;不符合受理条件的,向申请人说明理由,并通知补充文件资料。

联交所办理完毕后,企业经办人员凭身份证领取办理结果。

(三)发布托管公告

在《股份登记托管服务合同》签署后7个工作日内在联交所网站上公布股份登记托管公告

(四)收费标准:

1、托管年费:6000元/年,

2、公告费:2000元(仅初始登记托管时收取)

3、股东名册:初始登记托管时提供五份股东名册,因申请人需要,超出部分按50元/份收取服务费;

4、权益代码卡:100元/份

(五)股份合作公司和实行内部员工或企业经营者持股的有限责任公司办理初始托管登记手续参照执行。

异地非上市股份公司办理股份初始托管登记手续按照联交所相关要求办理。

深圳联合产权交易所

二〇一一年五月四日

地址:深圳南山区沙河西路1809号深圳湾科技生态园一区2栋A座11楼

邮  编:518057

电  话:0755-26569053   传  真:0755-26577562

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