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非上市股份有限公司办理股份过户业务指南
发布时间:2012/12/27 10:08:36 来源:本站
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一、股份交易过户需要提交的材料:

(一)转让方和受让方共同提交的文件资料:

1、转让方和受让方共同签署的《股份交易过户申请表》(原件1份);

2、转让方和受让方共同签署的股份过户申请书(原件一份);

3、转让方和受让方共同签署的股份转让协议书(原件一份);

4、标的公司的企业信用信息查询单((含基本情况、股东情况、成员情况、变更情况、质押情况、司法冻结情况等,近一周内,并由标的企业盖章确认);

(二)转让方需要提交的文件资料:

1、企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明(由转让方盖章确认);

2、企业法人信用信息查询单(近一周内,并由转让方盖章确认);

3、股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意转让的决议(原件);

4、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件(由转让方盖章确认);

5、法定代表人授权委托书及受委托人身份证复印件(核对原件);

6、转让方若为自然人,提交身份证复印件(核对原件);

7、联交所认为需要提交的其他文件资料。

(三)受让方提交的资料

1、企业法人或其他组织的营业执照或相关主体资格证明复印件、法人或其他组织股东开户信息表(由受让方盖章确认);

2、企业信用信息查询单(近一周内,并由转让方盖章确认);

3、股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意受让的决议(原件);

4、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件(由受让方盖章确认);

5、法定代表人授权委托证明书及受委托人身份证复印件(核对原件

6、受让方若为自然人,提交身份证复印件(核对原件)和自然人股东开户信息表(本人签字确认);

7、联交所认为需要提交的其他资料。

二、非上市股份公司股份回购需要提交的文件如下:

1、股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司股份回购申请表》(本表原件1份);

2、股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司股份回购申请书》(原件一份,在本表内填写);

3、股份公司同意回购股份的股东大会决议(原件一份);

4、股份回购协议书(原件一份)

5、被回购方提交的文件资料:

5.1、企业法人或其他组织的营业执照复印件或相关主体资格证明(由被回购方盖章确认);

5.2、企业信用信息查询单(近一周内,并由被回购方盖章确认);

5.3、股东(大)会/董事会/投资决策委员会/总经理办公会等相应决策机构同意转让的决议(原件);

5.4、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件(由转让方盖章确认);

5.5、法定代表人授权委托书及受委托人身份证复印件(核对原件);

5.6、转让方若为自然人,提交身份证复印件(核对原件);

5.7、联交所认为需要提交的其他文件资料。

6、联交所认为需要提交的其他资料

备注:1、企业法人或其他组织需要法定代表人或者负责人到场签字,若法定代表人或负责人不能到场签字,应提交授权委托书,由授权代表到场签字。自然人应到场办理并签署相关文件,若委托他人代为办理的,境内自然人需提交经国内公证机关公证的授权委托书;境外自然人须提交其所在地公证机关出具的授权委托书,并经我国驻当地使、领馆认证。

2、港澳地区的机构投资者(企业法人或其他组织),应提供经当地执业的中国司法部委托公证人公证的证明文件;台湾地区的机构投资者(企业法人或其他组织),应提供应经当地公证机构公证的证明文件,并由广东省公证员协会出具《台湾公证书正副本相符核验证明》。

3、其他地区的机构投资者(企业法人或其他组织),应提供经当地公证机构公证,并经我国驻该国或第三国使、领馆认证的证明文件。

4、上述2—3项中,若为当地机构的证明文件包括:投资者的商业登记证、注册登记资料、董事任职情况、董事会决议、授权委托书及授权代表身份证明等。

5、如涉及国有产权转让,股份交易过户前需由产权交易机构办理交易鉴证手续。

二、股份非交易过户需要提交的材料:

(一)股份增资需要提交的文件如下:

1、拟增资股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司增资登记申请表》(原件1份);

2、拟增资股份公司法定代表人签署的《非上市股份公司增资登记申请书》(原件一份);

3、拟增资股份公司同意增资的股东大会决议(原件一份);

4、新股东以货币出资的,需提交验资报告复印件(加盖公司印章)或者由中国银行、工商银行、建设银行和农业银行出具的进账单复印件(加盖公司印章);以资产、股权或者其他财产性权益出资的,需提交评估报告、审计报告及验资报告复印件(加盖公司印章),并依法办理产权转移手续;股份公司以净资产转增资本的,需提交评估报告、审计报告和验资报告复印件(加盖公司印章);

5、《托管企业基本情况登记表》原件一份(加盖公司印章);

6、新股东的相关证、照及开户信息表,具体指:法人或其他组织股东提交营业执照复印件或相关主体资格证明(加盖公司印章)及法人或其他组织股东开户信息表;自然人股东提交身份证复印件(公司盖章确认与原件一致)及自然人股东开户信息表;

7、增资后的公司章程或者章程修正案;

8、联交所认为需要提交的其他资料。

(二)、股份继承需要提交的文件如下:

1、遗产继承公证书(应写明被继承人名下的遗产情况,继承人情况及遗产分配情况等内容);

2、若有放弃继承权的继承人,应出具经公证的放弃继承权声明书;

3、继承人的身份证复印件(核对原件);

4、继承人的自然人股东开户信息表;

5、联交所认为需要提交的其他文件资料。

如果继承人或被继承人是居住在港澳台地区的,上述材料需由司法部委托的香港律师或澳门、台湾有关机构予以证明,并经中国法律服务(香港)有限公司或相关机构确认;如果继承人或被继承人是居住国外的,上述材料应经我国驻该国使领馆认证。

(三)司法过户需要提交的文件如下:

1、民事裁定书;

2、协助执行通知书;

3、执行人员的相关证件;

4、新股东的相关证、照及开户信息表,具体指:法人或其他组织股东提交营业执照复印件或相关主体资格证明(加盖公司印章)及法人或其他组织股东开户信息表;自然人股东提交身份证复印件(公司盖章确认与原件一致)及自然人股东开户信息表;

(四)其他非交易过户业务视具体业务情况,根据股权登记托管业务规则确定文件资料。

收费标准:

1、 股份交易过户包括股份协议转让、股份回购等双方已经达成协议的交易行为。以过户金额为基数,向交易双方各收取0.2%的过户服务费。计费原则为:转让价格高于每股面值的按照实际交易金额收取,转让价格低于每股面值的, 按实际股本金额收取。

2、股份非交易过户包括增发、配股、继承、遗赠、财产分割、司法执行、行政划拨、内部划转等行为,按0.3%向股权接收方收取过户服务费。计费原则同交易过户。

根据公司法和证券法规定,不得低于面值发行股份。

3、委托本所在场内征集投资者,另行收取相关顾问费。

深圳联合产权交易所

二〇一一年五月四

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