深圳柜台交易市场业务
交易商管理办法
发布时间:2012/12/27 11:48:22 来源:本站
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1.1 为规范市场行为,有效防范市场风险,更好地为市场参与者提供服务,特制订本管理制度。
1.2 交易商是指自愿申请,并经本所批准,在场内从事各种投融资业务的法人机构。
1.3 交易商在公平、公正的原则下在本所核准的范围内开展各种业务,不得擅自超越经营范围、经营权限。
 
 
2.1 企业在本所开展交易商业务须先申请交易商席位。
2.2 申请成为本所交易商须具备以下条件:
(一)具有独立法人资格的企业组织;
(二)有完善的组织机构和规范的组织章程;
(三)注册资本不少于人民币500万元,并已缴足500万元;
(四)具有从事投融资业务的经营资格,有两名以上(含)人员具备产权经纪人资格或创业投资从业资格;
(五)最近两年未受到政府监管部门的处罚;
(六)本所要求的其它条件。
2.3 申请本所交易商席位应提交以下申请资料:
(一)《深圳联合产权本所交易商席位申请书》(本表);
(二)申请人的营业执照复印件(加盖公章);
(三)经审计的最近年度的财务报告(新设立公司提供验资报告或者银行进账单)
(四)申请人的章程;
(五)法定代表(负责)人证明书及法定代表人身份证复印件;
(六)法人授权委托书及被授权人人身份证复印件(核原件);
(七)两名以上人员的产权经纪人资格或创业投资从业资格证明;
(八)本所要求提供的其他证明文件。
2.4 本所在收到申请资料后七个工作日内完成审核,符合条件的,应与本所签定交易商协议,并向本所缴纳交易商席位费及年费,本所授予交易商席位。
2.5 交易商的席位费为人民币二十万元,年费为人民币五万元。席位费应一次性缴纳,年费第一年按实际月份数缴纳,其后每年应在一月十日前一次性缴纳。
2.6 交易商席位不能退回,但可以转让。交易商转让席位的,需提前15个工作日向本所提交书面报告,席位受让方须符合交易商的资格条件,获得本所同意方可转让,转让价格由转让双方协商决定,本所按转让金额的1%收取手续费。
2.7 交易商必须遵守本所的规章制度及有关的法律法规,出现下列情况之一的本所将取消交易商席位:
(一)不再符合交易商资质标准,且转让不成功的;
(二)因违规操作经本所警告后仍不改正的;
(三)违反本所交易规定造成损失并无法弥补的;
(四)因不可抗力造成本所无法开展相关业务的。
2.8 本所取消交易商席位的,所缴席位费和年费不予退还。
 
 
3.1 交易商享有的服务与权利包括:
(一)可代理股权交易业务,并按规定或约定向委托方收取佣金或服务费用;
(二)经申请批准后,可成为本市场的做市商;
(三)拥有本所交易系统的进入账号与密码。
(四)拥有本所交易系统较高权限,可免费获取挂牌企业详细数据(财务数据除外);
(五)免费获取各类投融资信息,包括电子周刊,免费参加业务培训;
(六)做市商拥有除系统管理员外交易系统的最高权限,可免费获取各类挂牌项目的详细数据、投融资信息;免费参加业务培训及会员活动。
(七)可自主投资挂牌的项目;
(八)可合法转让所持有的挂牌企业的股权;
(九)可免费通过高交网及股权柜台市场发布项目信息; 
(十)本所认可的其他权利。
3.2 交易商应承担以下义务:
(一)遵守国家法律法规及本所的规章和制度;
(二)及时向本所反映、反馈交易信息;
(三)对本所需要保密的事项保密;
(四)接受本所监管和指导;
(五)参加本所举办的有关活动;
(六)项目方需按本所交易制度规定披露其该披露的信息。
(七)按本所规定提交资料接受年检。
(八)其它应当承担的义务。
 
 
4.1 交易商接受项目方委托,辅导并保荐其在本所进行私募融资,应当与客户签订融资保荐协议,协议至少包括以下事项:
(一)承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则;
(二)保荐业务的内容、要求以及权限;
(三)保荐事项收费说明;
(四)交易商对客户委托事项的保密责任;
(五)客户应当履行的责任;
(六)违约责任及免责条款;
(七)争议解决办法。
4.2 交易商应对企业或技术项目进行保荐辅导,确保其行为符合本所的募集制度。
4.3 交易商应对其保荐的企业或技术项目进行尽职调查,确保其向本所以及投资人提供的文件以及披露的信息真实、准确、完整,且无误导成分,并对此承担相关责任。
4.4 交易商应当配备专业人员为客户开展保荐业务工作。
4.5 交易商不得为非交易商从事保荐业务提供便利,严禁将本所席位以租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
4.6 交易商因受到处罚,影响其保荐业务的正常进行,应当与募集企业协商,并妥善将其保荐业务转给其他交易商。
4.7 交易商应当妥善保存其保荐业务资料,保存期不少于5年。
 
 
5.1 做市商是为本所挂牌权益进行做市交易的交易商,享有和承担交易商的所有权利和义务。
5.2 申请成为本所做市商,企业注册资本不少于人民币1000万元,并已缴足1000万元,其条件同交易商申请条件。
5.3 做市须指定一名出市代表,并向本所提缴出市代表履历表。
5.4 出市代表应具有证券从业资格或创业投资从业资格或产权经纪人资格,且最近二年未受管理部门的处罚。
5.5 做市商为本所挂牌权益做市交易须向本所提出申请,本所批准同意后,与本所签定有关做市协议。
5.6 做市商为本所挂牌权益做市交易,须遵守本所有有关交易规则。
5.7 做市为本所挂牌权益做市交易的,除须存入足额交易资金外,每做市一只权益,须向本所交纳风险金人民币20万元。
5.8 做市商在做市交易期间,因出出违规行为导致要所及其他投资人利益受损的,将首先以风险金赔付。做市交易结束未发生交易违规情形的,本所退还风险金。
 
 
6.1 交易商与交易对象发生纠纷应当将处理情况及时报告本所。
6.2 本所于每一会计年度结束后3个月内对交易商进行年度检查。交易商应向本所提交以下年度检查材料:
(一)上一年度审计报告;
(二)经有关部门年审或换发的企业营业执照等其他资格证书;
(三)本所要求提交的其他材料。
本所在材料送交一个月内,将检查结果告知送检人。
6.3 交易商遇有下列情况,应当在两日内向本所报告:
(一)受到国家有关管理部门处罚;
(二)业务发生重大变化或发生严重亏损;
(三)涉及重大诉讼或仲裁事项;
(四)本所认为应该报告的其他事项。
6.4 交易商遇有下列情况,应当在15个工作日内向本所报告:
(一)注册资本变更;
(二)住所及营业地址、法定代表人、股权业务负责人变更;
(三)股东发生重大变化;
(四)本所认为应该报告的其他事项。
6.5 本所可以要求交易商提供交易商及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,交易商不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
 
 
7.1 交易商违反本规则,本所除责令其改正外,视情节轻重单处或并处:
(一)在交易商范围内通报批评;
(二)警告;
(三)罚款;
(四)限制保荐业务开展;
(五)暂停做市交易业务;
(六)取消席位。
7.2 交易商对前条(三)、(四)、(五)、(六)项处罚有异议的,可以在接到处罚通知之日起15个工作日内向本所申请复议;复议期间该处罚继续执行。
 
 
    8.1 本制度由深圳联合产权交易所负责解释。
    8.2 本制度自2009年3月31日开始试行。