登记托管
深圳联合产权交易所非上市企业股权托管经营登记业务规则
发布时间:2012/12/27 10:02:55 来源:本站
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第一条 为了增强股权托管经营行为的公信力和公示性,维护股权托管经营委托方和受托方的合法权益,规范股权托管经营登记部门的操作程序,深圳联合产权交易所(以下简称“本所”)制定本业务规则。

第二条 本业务规则适用于已在本所办理股权登记托管手续的非上市企业的股权托管经营登记行为;股权未托管在本所的非上市企业,应先与本所签订股权登记托管服务合同书,先行办理股权登记托管手续,然后其股东方可办理股权托管经营登记。

第三条 本业务规则所述股权托管经营行为是指非上市企业的股东作为委托人,根据其与受托人签订的股权托管经营协议书,基于约定的条件将其相应股权中对非上市企业的重大决策权、选择管理者权、投资收益权以及除转让股权之外的其他股东权益交给受托人管理并享有。受托人在约定的托管期限内可根据自己的意志行使所取得的股东权益。

第四条 股权托管经营行为应遵循依法、诚信、公开、公平的原则进行。凡在本所办理股权登记托管手续的非上市企业,其股东的股权托管经营必须在本所办理股权托管经营登记手续方可生效。

第五条 股权托管经营登记程序包括:申请登记、审核批准、登记确认和公告四个流程。

第六条 申请登记程序。股权托管经营登记的申请人为股权托管经营的委托人和受托人。申请人应共同向本所提交如下资料:

1、委托方和受托方共同签署的股权托管经营登记申请书(附件1);

2、委托方和受托方共同签署的股权托管经营登记声明书(附件2);

3、委托方和受托方共同签署的股权托管经营合同书(附件3)或含有股权托管经营条款的其他合同文本原件;

4、经过年检的非上市企业营业执照复印件(加盖公章、核对原件) ;

5、企业信用信息查询单 (加盖公章);

6、非上市企业章程复印件 (加盖公章、核对原件);

7、关于同意股权托管经营的股东大会决议;

8、委托方、受托方和非上市企业共同签署的关于办理股权托管经营登记业务的《授权委托书》;

9、经授权办理股权托管经营登记业务的受托人身份证复印件(核对原件);

10、委托方和受托方的相关文件、证件(自然人提交身份证、法人或其他组织提交相关证照、企业信用信息单、法定代表人证明书、法定代表人身份证、授权委托书及受委托人身份证以、同意办理股权托管经营业务的相关决议);

11、联交所认为需要提交的其他文件。

第七条 审核批准程序。本所负责登记的业务部门在收到申请人提供的本规则第六条所列全部资料后,在2个工作日内进行审核。审核内容如下:

1、对申请人提供的相关文件、证件的复印件与原件进行核对,确认其真实有效;

2、 对授权委托书的内容进行审查,确认授权事项明确具体,经办人有权从事申请人办理股权托管经营登记手续;

3、对股权托管经营协议或股权托管经营条款进行审查,该协议或条款中必须包括以下内容:(1)股权托管经营的期限;(2)托管经营的权利内容应明确具体;(3)股权托管经营的终止条件;(4)在托管期间,受托人向第三方转托其所取得的股东权益的条件;(5)在托管期间,股权转让应取得委托人和受托人的一致同意;(6)在托管期间,股权发生增、减变化及股权收益分配的处理方式;(7)股权托管经营协议书或股权托管经营条款在申请人取得深圳联合产权交易所出具的股权托管经营登记确认书后生效。

4、查阅委托人股权的全部登记记录,以确定在委托人股权上不存在影响本次股权托管经营有效性的因素。该因素包括依附于委托人股权的质押登记、附条件的转让登记、其他股权托管经营登记、司法机关和其他有权机关的冻结行为,以及足以影响本次股权托管经营有效性的其他因素。

第八条 登记确认程序。经审核,申请人的股权托管经营行为符合本所登记要求的,本所负责登记的业务部门在该非上市企业股东名册的股东登记事项专栏中予以记载,同时向申请人双方出具股权托管经营登记确认书,股权托管经营协议书自登记之日起生效。经审核,申请人的股权托管经营行为不符合本所登记要求的,本所负责登记的业务部门向申请人双方出具不予办理股权托管经营登记函。

在股权托管经营登记手续办理完毕之日7个工作日内在联交所网站上发布股权托管经营登记公告(相关当事人要求不予发布的除外)。

第九条 在出现下列情况时,本所负责登记的业务部门应解除股权托管经营登记:

1、股权托管经营的期限届满,委托方和受托方没有办理延期手续的;

2、出现终止股权托管经营的条件,并经委托人和受托人共同提出解除登记申请;

3、司法机关将该股权强制执行划转其他第三方所有的。

第十条 在托管经营期间,受托人若根据相关规定将其所托管经营的股东权益转托给第三人,其转托行为亦应在本所办理股权托管经营转托登记手续。经转托登记后转托行为方能生效。

办理股权托管经营转托登记手续的程序和规则,由本所根据业务发展情况另行制定。

第十一条 股权托管经营登记的手续费统一按照本所制订的相关业务收费标准执行。

第十二条 本业务分则自颁布之日起生效。本业务规则由本所负责解释。

二〇一一年三月三十一日